N. 0211 dell' 11/03/2008 - MiFID - Note Informative per il Cliente |
Nuova gestione Note Informative
MiFID:
Abbiamo rilasciato una nuova gestione delle note informative cliente, per adeguarle alla
MiFID.
Per attivarla è necessario impostare il parametro generale TTP340DA7
Nome Parametro : TTP340DA7 Ultima Revisione : 21/02/2008
Descrizione : Parametri stampa ordine 7
Note : X=Note Informative in modalità Avanzata MiFID
('',N=No; S=Si)
La voce X=Note Informative in modalità Avanzata MiFID va impostata a S.
Ecco in dettaglio le modifiche apportate:
Nota | Quando viene emessa ? |
010 Rating | Solo obbligazioni/titoli di stato non emessi dalla banca, con rating < A3 |
015 Rating | Obbligazioni emesse dalla banca |
020 Vita residua | Solo per titoli di stato/obbligazioni con vita residua > 1.10 |
080 Struttura titolo | Non viene più stampata |
280 Rischio dimensione | Non viene più stampata |
200 Non adeg. Cw/Warr | Non viene più stampata |
301 Mercato non regol. | Non viene più stampata |
011 Sconsigliato rating | Non viene più stampata |
320 Titolo inadeguato | Non viene più stampata |
Note specifiche MiFID | |
004 Adeguatezza | Se l'ordine risulta non adeguato |
002 Approp.dichiarata | Viene stampata se l'ordine risulta non appropriato ma è stata dichiarata l'esperienza finanziaria |
003 Approp.non dich. | Viene stampata se l'esperienza finanziaria non risulta dichiarata |
001 Assenza questionario | Se manca il questionario Mifid |
005 Execution only | In caso di ordine Execution only |
000 Informativa Adeg. | L'ordine risulta adeguato |
006 Informativa Approp. | L'ordine risulta appropriato ed è stata dichiarata l'esp.finanziaria |
Note finali | |
007 Rischi investimento | Viene stampata se presente almeno una nota tra 010 e 898 |
900 Inadeguato generico | Viene stampata solo se presente la nota 000 Mifid Adeguatezza oppure la 006 Mifid Appropriatezza. |
Le note relative a Capitale di rischio, titolo quotato vengono stampate come tipo rischio *** Generico.
Per tutte le altre note non indicate in questo comunicato, la gestione rimane invariata.
Saluti
Eurosys S.r.l.