N. 0207 del 29/10/2007 - MiFID - Note di salvaguardia sulla stampa dell'ordine per Adeguatezza/Appropriatezza |
Ai fini delle note di salvaguardia dell'ordine sono state previste, dalla matrice di rischio titoli, quattro nuove tipologie di note per l'Adeguatezza/Appropriatezza (MiFID):
001 - note convenzionali da stampare per i clienti che non hanno ancora sottoscritto il questionario;
002 - note da stampare nel caso l'ordine non sia appropriato ai fini MiFID, qualora il cliente abbia dichiarato nel questionario il livello di esperienza finanziaria;
003 - note da stampare nel caso l'ordine non sia appropriato ai fini MiFID, qualora il cliente NON abbia avuto l'intenzione di dichiarare nel questionario il livello di esperienza finanziaria (e quindi la banca si riserva il diritto di non riuscire a determinare l'appropriatezza dell'ordine)
004 - note da stampare nel caso l'ordine non sia adeguato ai fini MiFID.
005 - note da stampare nel caso in cui il cliente abbia richiesto l'opzione "Execution Only"
LE ATTUALI NOTE GENERICHE CHE ERANO IDENTIFICATE CON I CODICI 001/002 ORA SONO IDENTIFICATE CON I CODICi 008/009. QUESTO PER FARE IN MODO CHE SULLA STAMPA DELL'ORDINE LE NOTE RELATIVE AL MiFID COMPAIANO PER PRIME IN STAMPA ORDINE.
Saluti
Eurosys S.r.l.